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起止时间:2020-02-24到2020-06-30
更新状态:已完结
第3章 证券监管 第三章 证券市场监管 单元测验题
1、 证券监管原则不包括：
A:公开原则
B:合法原则
C:公正原则
D:公平原则
答案: 合法原则
2、 （ ）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
A:法律手段
B:经济手段
C:行政手段
D:市场手段
答案: 法律手段
3、 场外交易市场与证券交易所的区别表现在_。
A:采取经纪制；
B:对投资者限制少
C:有严格的交易时间
D:交易程序复杂
答案: 对投资者限制少
4、 我国发展证券市场的八字方针中______是核心。
A:规范
B:自律
C:法制
D:监管
答案: 规范
5、 对证券交易所设立的管理模式不包括（ ）
A:特许制
B:注册制
C:登记制
D:承认制
答案: 承认制
6、 对（ ）的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资产评估机构等的资格管理和日常业务监督。
A:证券投资者
B:证券经营机构
C:其他证券服务机构
D:证券从业人员
答案: 其他证券服务机构
7、 2019年度即将在上海证券交易所推出的“科创板”，将实行：
A:注册制
B:核准制
C:登记制
D:审批制
答案: 注册制
8、 我国证券市场的主管机构是（ ）
A:证监会
B:银保监会
C:公安部
D:中国人民银行
答案: 证监会
9、 各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，以下哪个不属于现有的主要监管模式（ ）
A:法定机构监管模式
B:政府监管模式
C:自律模式
D:行业协会监管模式
答案: 法定机构监管模式
10、 下列不是证券市场监管对象的有（ ）
A:对证券市场主体的监管
B:对证券市场客体的监管
C:对股民的监管
D:对证券中介机构的监管
答案: 对股民的监管
11、 证券市场监管原则包括（ ）
A:公开原则
B:公平原则
C:公正原则
D:合法原则
答案: 公开原则;
公平原则;
公正原则
12、 我国证券市场监管方针
A:法制
B:监管
C:自律
D:规范
答案: 法制;
监管;
自律;
规范
13、 法制是我国证券市场监管方针的核心。
A:正确
B:错误
答案: 错误
分析：规范是核心。
14、 广发证券公司是证券经营机构。
A:正确
B:错误
答案: 正确
15、 我国证券市场监管机构是
答案: 中国证券监督管理委员会（证监会）
第2章 投资收益与风险 第二章证券投资收益与风险测试题
1、 以下不属于股票收益来源的是_____。
A:现金股利
B:股票股利
C:利息收入
D:资本利得
答案: 利息收入
2、 某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股利为0.5元，则该投资者的股利收益率是_____。
A:4%
B:5%
C:6%
D:7%
答案: 5%
3、 以下不属于系统风险的是_____。
A:市场风险
B:利率风险
C:违约风险
D:购买力风险
答案: 违约风险
4、 以下各种证券中，受经营风险影响最大的是_____。
A:普通股
B:优先股
C:公司长期债权
D:公司短期债券
答案: 公司长期债权
5、 以下关于证券的收益与风险，说法正确的是_____。
A:投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险
B:一般说来，收益越高，风险是越小的
C:投资者承担的风险越大，就必然能获得越高的收益
D:组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险
答案: 组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险
6、 投资者选择证券时，以下说法不正确是_____。
A:所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券
B:所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券
C:当各证券预期收益相同时，投资者会选择风险较小的证券
D:投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响
答案: 所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券
7、 以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是_____。
A:-1
B:0
C:+1
D:-0.5
答案: -1
8、 甲、乙股票报酬率的期望值分别为15%和23%，标准差分别为30%和32%那么_____。
A:甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度
B:甲股票的风险程度小于乙股票的风险程度
C:甲股票的风险程度等于乙股票的风险程度
D:不能确定
答案: 甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度
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