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起止时间:2019-12-30到2020-03-31
更新状态:已完结
第一章证券市场与证券类型 章节测试
1、 某公司发行的可转换债券的转股价格是10元，公司年终采取了每10股送3股的分配方案，则新的转股价应该为
A:A10.00元
B:B14.29元
C:C7.69元
D:D3.33元
答案: C7.69元
2、 下面哪些因素可能会阻碍居民对企业进行直接投资
A:A缺乏企业经营方面的专业知识
B:B信息不对称
C:C资金退出较为困难
D:D直接投资一般金额较大
答案: A缺乏企业经营方面的专业知识;
B信息不对称;
C资金退出较为困难;
D直接投资一般金额较大
3、 下列哪些原因可能导致A股与B股或H股产生价差
A:A两类股票在流动性上具有差异
B:B两类股票的持有人之间存在信息不对称
C:C两类股票的持有人在风险偏好上存在差异
D:D国内相对来说可投资工具少
答案: A两类股票在流动性上具有差异;
B两类股票的持有人之间存在信息不对称;
C两类股票的持有人在风险偏好上存在差异;
D国内相对来说可投资工具少
4、 下列哪些项是股权分置改革所使用过的对价形式
A:A送股
B:B非流通股缩股
C:C送现金
D:D送权证
答案: A送股;
B非流通股缩股;
C送现金;
D送权证
5、 债券有哪些特征
A:A偿还性
B:B流动性
C:C安全性
D:D收益性
答案: A偿还性;
B流动性;
C安全性;
D收益性
6、 下列哪些机构发行的债券属于金融债券
A:A银行
B:B财政部
C:C财务公司
D:D农信社
答案: A银行;
C财务公司;
D农信社
7、 下列哪些产品在银行间债券市场上可以买到
A:A央行票据
B:B政策性银行债
C:C中期票据
D:D混合资本债
答案: A央行票据;
B政策性银行债;
C中期票据;
D混合资本债
8、 下列哪些费用与证券投资基金有关
A:A管理费
B:B托管费
C:C认购费
D:D赎回费
答案: A管理费;
B托管费;
C认购费;
D赎回费
9、 下列哪些原因可能会造成封闭式基金折价
A:A市场预期基金未来业绩较差
B:B基金持有较多的非流动性资产
C:C基金管理费用较高
D:D投资者情绪
答案: A市场预期基金未来业绩较差;
B基金持有较多的非流动性资产;
C基金管理费用较高;
D投资者情绪
10、 股票型基金经过多空分级可以生成哪些收益模式的子基金
A:A看涨期权
B:B看跌期权
C:C债券与看跌期权空头的组合
D:D债券与看涨期权空头的组合
答案: A看涨期权;
C债券与看跌期权空头的组合
第二章证券交易与发行制度 章节测试
1、 按照深圳证券交易所的信息披露考评办法，财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载的应该被评为
A:A优秀
B:B良好
C:C中等
D:D不合格
答案: D不合格
2、 下列哪种类型的订单成交时间最短
A:A市价单
B:B限价单
C:C止损单
D:D交割单
答案: A市价单
3、 市场开盘集合竞价的订单申报情况如下：买方委托：10.01申买50手10.00申买100手9.99申买200手9.98申买300手9.98以下的申买信息省略卖方委托：9.99申卖50手10.00申卖100手10.01申卖200手10.02申卖300手10.02以上的申卖信息省略。基于上述申报信息，成交价应划为
A:A 9.98
B:B 9.99
C:C 10.00
D:D 10.01
答案: C 10.00
4、 市场上的报价信息为：9.99申买200手9.98申买300手10.01申卖200手10.02申卖300手则市场上的买卖价差为
A:A 0.01
B:B 0.02
C:C 0.03
D:D 0.04
答案: B 0.02
5、 关于T+1交易制度描述正确是
A:A T+1交易制度就是由T+1个条款构成的交易制度
B:B T+1交易制度规定投资者当天买入的股票当天不能再卖出
C:C T+1交易制度允许当天卖出的股票资金当天到账
D:D 在T+1交易制度下完成一笔交易需要T+1天
答案: B T+1交易制度规定投资者当天买入的股票当天不能再卖出
6、 初始资金100万，买入抵押率为90%的债券，并进行债券回购套做，则理论上该债券的极限购买量为
A:A 1200万
B:B 1000万
C:C 900万
D:D 600万
答案: B 1000万
7、 在什么制度下具有合格保荐代表人的证券公司便可以承担IPO业务
A:A通道制
B:B保荐制
C:C注册制
D:D推荐制
答案: B保荐制
8、 拟上市企业的每股盈利为0.5元，可比上市公司的平均市盈率倍数为24倍，则该新股最合理的价格为
A:A 5元
B:B 10元
C:C 12元
D:D 24元
答案: C 12元
9、 发行人不了解承销商是否在努力属于哪种类型的信息不对称
A:A发行人与承销商之间的信息不对称
B:B承销商与投资者之间的信息不对称
C:C发行人与投资者之间的信息不对称
D:D投资者之间的信息不对称
答案: A发行人与承销商之间的信息不对称
10、 关于融资融券业务的交易规则说法正确的是
A:A当日融券卖出后自次一交易日方可还券
B:B融券卖出不允许挂市价单
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